FTX 姐妹公司 Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison 本週正式與檢方簽署認罪協議，尋求減刑。據昨日曝光的協議文件，Caroline 若全面配合檢方和執法機構調查，後續或將免於進一步的刑事起訴，與電匯和商品詐欺有關的刑事稅務違法行為除外。
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（背景補充：Alameda 前CEO、FTX共創人各以25萬美元交保、境管！配合 SBF 全案調查）
本週四（22 日）Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison 及 FTX 共同創辦人 Gary Wang，皆選擇與檢方認罪協商尋求減刑，各以 25 萬美元交保並限制出境，後續將配合 FTX 全案的司法調查。
據信為 FTX 創辦人 Sam Bankman-Fried（SBF）前女友的 Ellison 19 日與簽署的認罪協議此前受到秘密保存，但在昨日記錄在案後，由紐約內城出版社（InnerCity Press）最先曝光。
Ellison 與美國紐約南區檢察署達成的認罪協議顯示，她獲准保釋的條件包括 25 萬美元的個人保釋金，並需交出她所有的旅行證件，不得離開美國本土。另外，還須沒收相關犯罪指控所得，未來也須支付法院判定的賠償金。後續必須與檢察官和執法機構充分合作，在法庭審判時提供證據和出庭作證。
認罪協議還表明，如果 Ellison 全面配合紐約南區檢察署和指定的執法機構調查，「她將不會受到進一步的刑事起訴」，但與電匯和商品詐欺指控有關的刑事稅務違法行為除外。由於 FTX 和 Alameda 帳戶之間有資金混合情形，認罪並不能保證其他機構將來不會對她起訴。
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Alameda 前 CEO 可能獲緩刑？
該認罪協議仍須經法院同意才能生效。檢察官在協議中指出，Ellison 已對 FTX 客户共謀電匯詐欺、共謀對 Alameda 貸方電匯詐欺、共謀商品詐欺、共謀政券詐欺和共謀洗錢等七項罪名認罪，最高可判處她 110 年監禁。
《紐約時報》指出，儘管認罪協議表明，Ellison 已同意與司法單位「充分合作」以換取可能的減刑，甚至免於進一步刑事起訴。但法律專家評論，於此階段預測她的刑期還「為時尚早」，不過她確實有可能會獲緩刑，布魯克林聯邦法院的前檢察官 Moira Penza 稱：「對於作證合作者來說，即使是像 Ellison 一樣面臨長期刑期的人獲得緩刑而不是任何監禁的案例也不是聞所未聞。」
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反咬 SBF 指示她混合客戶資金
在 Ellison 向檢方認罪的筆錄中，她承認她作為 Alameda 的執行長直接向 SBF 匯報，並詳述了 FTX 與 Alameda 之間的不當行為並從 2019 年就開始混用客戶資金，這打破了 SBF 此前堅稱「沒有故意混合資金」的說法。
Ellison 透露從 2019 年到 2022 年，她完全清楚 Alameda Research 可以使用一種「特殊的借貸工具」訪問 FTX，使公司能以零抵押品的要求獲得無信貸額度，借出 FTX 的客戶資金。
實際上，這種安排允許 Alameda 獲得無限制的信貸額度，而無需提供抵押品，無需為負餘額支付利息，也無需遵守追加保證金或 FTX.com 的清算協議。我明白，如果 Alameda 在特定貨幣方面有大量負餘額，這意味著 Alameda 正在借用客戶存入 FTX 交易所的資金。
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Ellison 也知道 Alameda 的許多投資流動性不足，她說她完全同意從 FTX 的金庫中借錢。Alameda 在今年向 FTX 借數十億美元以償還外部貸款。
Alameda 通過從加密貨幣產業的外部貸方獲得價值數十億美元的短期和長期貸款為投資提供資金。在 2022 年 6 月左右，我同意從 FTX 借數十億美元來償還這些貸款。我知道 FTX 需要到使用客戶資金以向 Alameda 的貸款提供資金。
此外，她還揭露，在今年 7 月至 10 月前後，她同意 SBF 「向 Alameda 的貸方提供具有重大誤導性的財務報表。」其中混淆了「Alameda 的借款規模」。並且她知道 FTX 的股權投資者對 FTX 和 Alameda 的混合關係的性質一無所知。
我同意 Bankman-Fried 先生和其他人的意見，不公開披露 Alameda 和 FTX 之間關係的真實性質，包括 Alameda 的信貸安排。我還了解到 Bankman-Fried 先生和其他人隱瞞了這些資金的來源和性質。
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