美國最大現貨交易所 Coinbase 和商品期貨交易委員會（CFTC）昨天達成和解，該公司以支付 650 萬美元罰鍰，換取「不承認或否認」操縱市場、製造誤導性數據，以及違法進行洗售交易等指控。但 CFTC 委員隨後發表專文，指出並非 Coinbase 查無不法，而是因為這些控訴不屬於 CFTC 的管轄範圍。
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）為當地衍生品市場的主管機關，昨（19）日發布一項命令，與加密貨幣交易所 Coinbase 談成和解，該公司須支付 650 萬美元民事罰鍰，但得以拒絕承認或否認相關指控。
這起案件主要提出兩項指控：Coinbase 的 GDAX 交易平台提供錯誤資訊，以及 Coinbase 於 2016 年指派員工進行「洗售交易」（wash trading），以欺騙式的掛單創造流動性假象。
GDAX 祕密使用軟體，提供誤導性數據
據 CFTC 說法，Coinbase 的 GDAX 平台在 2015 年 1 月到 2018 年 9 月期間，使用未公開軟體 Hedger 和 Replicator 對交易數據動手腳。
Hedger 具備預測 GDAX 平台存貨需求的功能，而 Replicator 則可以將某一資產的主要市場掛單，複製到同一資產其他較冷門的交易對。CFTC 指出，在這些程式的作用下，Coinbase 本身或向其他如 CoinMarketCap 數據平台所提供的交易資訊，包含價格、交易量等，將可能是「虛假、誤導或不準確的」。
根據本（20）日外媒《Decrypt》報導，在時任 Coinbase 營運長 Asiff Hirji 的堅持下，該公司已經於 2018 年停止使用 Hedger 軟體，當時他警告，這種內部專有的交易平台將帶來系統性風險。GDAX 平台自此也被更名為我們現在熟知的 Coinbase Pro。
洗售交易
另一項指控事由則發生在 2016 年 8-9 月，Coinbase 疑似指派員工 A 故意在 GDAX 平台的萊特幣 / 比特幣（LTC / BTC）市場進行洗售交易。
根據 CFTC 定義，洗售交易指某實體進行或試圖進行交易，雖然看起來像已經完成購買和銷售，但實際上沒有增加其市場曝險或改變交易者的市場布局。
而 Coinbase 的員工 A 被指控在 LTC / BTC 市場掛單，但其實這些單最後都沒有完成，只是創造出 LTC 的流動性假象、製造誤導性的數據，CFTC 也稱其為「操縱性或欺騙性手段」。
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CFTC：和解不代表 Coinbase 清白
昨（19）日雙方談成和解，由 Coinbase 支付 650 萬美元民事罰鍰，並停止任何進一步違反《商品交易法》或 CFTC 規定的行為，換取該公司可「不承認或否認」本案指控的允許。
不過正如 Coinbase 在送交美國證券交易委員會（SEC）的文件所述，該公司仍背負著 CFTC 的其他調查案件，包含 2017 年 GDAX 的以太坊（Ethereum）閃崩事件，以及同年該平台提前上架比特幣現金（BCH）的疑雲等。
並且 CFTC 委員達恩 · 史坦伯（Dawn D. Stump）昨日還接著發布了「同意聲明」，表示她同意 Coinbase 的活動是長期的非法市場操縱，只是 CFTC 對 Coinbase 沒有管轄權，最後呼籲各主管機關釐清自己在加密貨幣監管的職責。
委員會對 Coinbase 提起和解的相關指控，主要是基於已有多年歷史的行為。
在確保此類創新（數位資產）正直地走向大眾的同時，包括 CFTC 在內的全體監管機構，都有責任明確傳達我們的角色和局限性。
另外，Coinbase 正在如火如荼地準備上市，今年 1 月決定採「直接上市」而非傳統的 IPO；本月 17 日又公告，上市前「不辦」路演（Roadshow），而是在美國最大網路論壇 Reddit 開放發問，將由執行長阿姆斯壯（Brian Armstrong）等多位高層親自解答。但 Coinbase 上市的時程、估值等細節，目前仍在等候 SEC 審核。
（以下為 CFTC 針對 Coinbase 和解的命令全文，來源：The Block）
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