在去年面臨 SEC 訴訟後，正在進行破產程序的 Genesis 宣布已與 SEC 達成和解，將支付 2,100 萬美元以解決透過 Gemini Earn 計畫提供未註冊證券的指控。該和解預計將於 2 月 14 日在聽證會上得到批准。
（前情提要：SEC掐頸DCG！控Gemini、Genesis「賣未註冊證券」；雙子創辦人：無助於還債 ）
（背景補充：重磅》Genesis 正式聲請第11章破產重組，負債估 10 至 100 億美元 ）
去年 1 月，美國證券交易委員會（SEC）針對加密貨幣貸款公司 Genesis 和加密貨幣交易所 Gemini 提起訴訟，指控它們通過「Gemini Earn 加密貨幣貸款計畫」，向散戶投資者提供和銷售未註冊證券。
如今處於破產程序中的 Genesis 及其子公司（GGC, GAP）日前宣布，他們已與 SEC 達成和解，同意支付 2,100 萬美元解決此訴訟。
根據 1 月 31 日於紐約南區美國破產法院提交的文件，此筆和解金旨在解決 Genesis 透過 Gemini Earn 計畫涉嫌「提供和銷售未註冊證券」的指控。該和解計劃預計將於 2 月 14 日在聽證會上得到批准，以確認 Genesis 與 SEC 間達成的協議。該文件中提到：
該和解協議不僅帶來對債務人財產的額外好處，還將解決 SEC 在第 11 章破產案件中針對 Genesis 提出的民事訴訟索賠，並消除與 SEC 長期訴訟相關的風險、費用和不確定性。
根據法庭文件，這 2,100 萬美元將在「全額支付所有其他允許的管理費用、有擔保、優先權和一般無擔保索賠」後支付。
2023 年 1 月，SEC 對於 Genesis 和 Gemini 提起的訴訟焦點在於兩家公司於 2021 年 2 月至 2022 年 11 月期間合作開發的「Gemini Earn」收益產品，該產品允許 Gemini 客戶出借加密資產給 Genesis 以換取高達 8% 的收益。然而，SEC 指控該產品實際上涉及未註冊的證券銷售，違反了美國證券法。
SEC 在訴訟中要求對兩家公司核發永久禁制令、繳回非法獲得的利潤，並處以民事罰款，此外，SEC 還在調查其他違反證券法的行為及相關個人和實體。
到了 2023 年 10 月，紐約總檢察長再度對 Genesis Global Capital（GGC）、Gemini 和 Genesis 母公司 DCG 提起訴訟，指控其透過 Gemini Earn 計畫欺騙逾 23 萬投資者共 11 億美元。
Genesis 的破產，是自 FTX 交易所於 2022 年 11 月破產倒閉後，Genesis 遭遇資金擠兌，並因無法滿足客戶贖回要求而暫停其平台提款，當時，Genesis 持有約 34 萬名投資者共 9 億美元的資產。隨後在 2023 年 1 月，Genesis 結束 Gemini Earn 產品且申請破產，這更近一步引起了 Gemini、Genesis 以及 Genesis 母公司 DCG 及其 CEO Barry Silbert 之間的法律訴訟。
Genesis Global Trading 與 NYDFS 達成和解
另一方面，今年 1 月 12 日，Genesis Global Trading（獨立於 Genesis Global Capital 的實體，未參與 Gemini Earn 計劃且未被納入破產重組）同意向紐約金融服務部（NYDFS）支付 800 萬美元的罰款，與停止在紐約的業務並放棄其自 2018 年以來持有的 BitLicense。
NYDFS 對 Genesis Global Trading 制裁，是因為該公司違反了金融服務部對於虛擬貨幣的合規規定以及網路安全法規，使該公司容易受到非法活動和網路安全威脅。
註：BitLicense 是自 2015 年以來，在紐約營運的加密貨幣公司必須透過監管機構申請的許可證。
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