美國三大金融監管機構 —— 美國證券交易委員會（SEC）、美國商品期貨交易委員會（CFTC）和美國金融業監管局（FINRA），昨（10）宣布與美國知名券商盈透證券（Interactive Brokers）達成和解協議，祭出高達 3,800 萬美元罰款，展現其對反洗錢（AML）的重視。
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昨日，美國三大金融監管機構同步公告，稱盈透證券在長達 5 年的時間中對其反洗錢計畫有失職的行為，又未能履行提交可疑活動報告（SAR）的職責，還可能涉入了一場龐氏騙局，故總計將開罰 3,800 萬美元。
盈透證券是美國知名的網路券商，在 2013 年 1 月至 2018 年 9 月期間，快速成長為面向全球的美國券商代表之一，是辦理海外投資規模最大的美國券商；但是，根據監管機構的說法，盈透證券並沒有投入必要資源以履行反洗錢義務。
CFTC 公告指出，2018 年期間，盈透證券的客戶 Haena Park 及其公司涉嫌挪用公款、欺詐投資人，遭聯邦法院開罰 2,300 萬美元；作為 Haena Park 的期貨經紀商（FCM），盈透證券沒有適當監控其帳戶活動，違反 1970 年《銀行保密法（BSA）》。
據了解，Haena Park 為一哈佛畢業生，遭指控設計了一場類龐氏騙局。
CFTC 命令，盈透證券除了需支付 1,150 萬美元民事罰款，還要繳納其為 Haena Park 服務時獲利的 706,214 美元；同時，盈透證券日後需聘雇第三方的合規顧問，以重新審視和回報 CFTC 命令中涉及反洗錢相關的監管疑慮。
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華爾街自律管理組織 FINRA 公告則稱，盈透證券在 2013 年 1 月至 2018 年 9 月這長達 5 年的時間內出現了戲劇性的成長，但是卻並未合理監控客戶的電匯交易，其中就有數百萬美元被轉入遭美國或國際反洗錢組織認定的高風險國家，公司高層更長期以「人手不足」、「會即時審查」等理由搪塞，故開罰 1,500 萬美元。
SEC 也公告表示，盈透證券的客戶存在操控美國微型股（Micro-cap）市場的嫌疑，有多筆交易佔據每日交易量中的很大一部分，但是盈透證券卻未能識別出警訊，也沒有提交多達 150 份可疑活動報告，故在盈透證券不承認也不否認的前提下，判罰 1,150 萬美元。
總計，盈透證券需要向三大監管機構繳納 3,800 萬美元的罰款。
盈透證券發言人對外表示，他們已與監管機構展開了全面性的合作，在完成和解協議後，也將考慮擴大並加強盈透證券的反洗錢程序，以符合監管規範；據了解，盈透證券年收入達 20 億美元，淨利潤高達 12 億美元，業務範圍還涵蓋了芝加哥商業交易所（CME）的比特幣期貨交易。
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