美國證券交易委員會（SEC）在昨（3）日公布 2021 年的優先審查事項，重點項目包括擴大對綠色永續投資的關注，以及加強金融科技及數位資產監管。
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美國證券交易委員會（SEC）的檢查部昨（3）日公布《2021 年的優先審查事項》，表示將加強關注數位資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益衝突議題。
在金融科技及數位資產部份，SEC 表示審查將側重於評估註冊企業的營運狀況是否如實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC 也將審查手機應用程式中的交易建議是否符合相關法規。
SEC 表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，並列出五點審查重點：
- 投資組合管理和交易策略；
- 客戶資金和資產的安全性；
- 數位資產評估和定價機制；
- 合規計畫的執行有效性；
- 監督代表的對外業務活動。
另外，SEC 也表示將審查企業部門是否符合反洗錢（AML）的要求，包括評估經紀交易商和註冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。
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審查企業綠色永續政策
除了對金融科技及數位資產的監管力道加強，SEC 也宣布今年將加強關注氣候和 ESG 相關風險。
ESG 代表 Environmental（環境）、Social（社會）、及Governance（公司治理），是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以 ESG 分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及辨認一間公司的未來績效。
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而在拜登的領導下，SEC 代理主席艾里森・赫倫・李（Allison Herren Lee）在上任後創立了「氣候及 ESG 高級政策顧問」職位，為 SEC 首次擁有此類政策顧問。
在此次 2021 年重點審查項目中，SEC 也表示會將氣候變遷與 ESG 納入監管框架，審查企業是否正在考慮採取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。
艾里森在新聞稿中寫道：
我們正在努力將氣候變遷及 ESG 相關政策納入 SEC 的監管框架之中。
除了 SEC 的宣布，準 SEC 主席根斯勒也在週二（3/2）的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露 ESG 具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。
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