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SEC首次採取執法行動,對違反證券法的加密貨幣相關公司開罰

據CCN報導,美國證券交易委員會(SEC)已經對一個加密資產對沖基金和一個「ICO Superstore」進行了處罰。

 

數位資產對沖基金經理被指控虛假陳述和登記失敗,標誌著美國證券交易委員會根據對數位資產的投資,發現投資公司註冊違規,首次採取執法行動。

據動區昨日報導,美國一法官對ICO使用證券法進行裁決,也是為未來訴訟開了先例,而今SEC也首次採取了執法行動。

據稱加密資產管理公司(Crypto Asset Management LP, CAM)作為「美國第一家受監管的加密資產基金」進行虛假銷售,同時實際上是一家未註冊的投資公司。總部位於加利福尼亞州的Timothy Enneking在未註冊的公開募股中在4個月內籌集了360萬美元,當時Enneking在美國證券交易委員會監管下謊稱這一說法。該公司透過此舉,然後將超過40%的基金資產投資於加密貨幣,Enneking打破了多項美國證券交易委員會的規定,並提供了終止信函。該公司停止運營並向投資者提供回購。 CAM和Enneking同意支付20萬美元的罰款。

第二家被美國證券交易委員會擊中的公司是名為Token Lot的「ICO Superstore」。在另一個具有里程碑意義的案例中,這是第一個在2017年DAO報告發布後,向未註冊的經紀自營商收取銷售數位代幣的案例,據SEC證券法,向經銷商和投資者提供數位證券必須符合聯邦政策的規範。

Token Lot作為一種購買ICO代幣並由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt擔任,隨後參與交易的方式進行營銷。該公司處理了來自6,100名不同投資者的訂單,並處理了200多種不同的數位資產,其中一些已經被美國證券交易委員會確定為證券。

儘管涉及證券代理和交易公司的利潤,但Lewitt和Kugel並未註冊為證券經紀人。 Token Lot於2017年2月至7月投入運營,直到美國證券交易委員會的調查導致創始人自願停止運營並對未履行的訂單提供退款,美國證券交易委員會表示會採取更輕微的處罰措施,但其中包括471,000美元的罰款和7,929美元的利息。該公司以及Kugel和Lewitt每人45,000美元的個人罰款。創始人既不承認也不否認對他們的指控,也需要支付保留第三方的服務以銷毀任何剩餘的代幣庫存。

ICO證券收費時代即將來臨

對美國證券交易委員會現在正在對證券代幣進行分類的許多未註冊或不符合規定的公司和個人而言,這些指控可能是一個令人警醒的結果,並且考慮到美國證券交易委員會正在調查數十個加密新創公司以及數百個加密公司是「國際掃Crypto」行動的焦點,這兩個案例似乎可能是為未來的許多違規案件中起了個頭。

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