瑞波公司（Ripple）去年 12 月遭 SEC 提告，指瑞波幣（XRP）為未註冊證券。後來瑞波以 SEC「程序不正當」為辯護事由；但該委員會前天透過法律文件直指，公司高層早在 2017 年就知道 XRP 有違反證券法之虞。另外 21 日 SEC 還提出了一項動議，向法院抗議瑞波濫用調閱 SEC 內部文件的權利。
（前情提要：XRP達1.96今年新高｜瑞波CTO :「是時候賣一點加密貨幣了」卻遭疑背後原因不單純？）
（事件背景：美眾議院通過《消除創新壁壘法》，限期90天SEC、CFTC須成立小組「釐清數位資產監管框架」）
據美國紐約南區地方法院前（22）日釋出的文件，美國證券交易委員會（SEC）針對去年起訴瑞波實驗室（Ripple Labs）一案，做出最新回應：
瑞波提出抗辯的主要論點是，在提起訴訟之前 SEC 有義務，但卻沒有特別警告瑞波他們違反了法律。這種辯護（側重於 SEC 在執行此強制措施前，沒有做的事情）在法律上是不足的，應該接受嚴厲打擊
去年 12 月瑞波因其發行的瑞波幣（XRP）被 SEC 視為未註冊證券，而起訴該公司與執行長高林豪斯（Brad Garlinghouse）、共同創辦人拉森（Chris Larsen）。
儘管面對瑞波質疑 SEC「缺乏正當程序和適當通知（fair notice）」，該委員會認為自己沒有責任要事先提出正式警告，但他們仍在前日法庭文件提出了一些往例，試圖證明瑞波其實早知道 XRP 有違法之虞。
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首先 SEC 指出，他們 2017 年發表的「DAO 報告」就明文提到，使用創新科技來出售金融工具（如數位資產）以籌募資金者，「必須遵守聯邦證券法」。
當時還警告 ICO（首次代幣發行）很可能會被 SEC 視為證券，隨後即針對公司或個人提起數十件訴訟案。並且 SEC 在前日文件中直指，瑞波執行長高林豪斯是讀過這份報告的，瑞波此後卻依舊持續銷售 XRP 來募資。
再者，前任 SEC 主席克萊頓（Jay Clayton）也曾反覆向市場參與者發出通知，稱 SEC 可以將涉及數位資產的投資視為證券產品。接著 SEC 總結道：
但即使 SEC 沒有做過這些事情，瑞波的辯護如果被接受的話，也意味著：
只要某個主管機關試圖對一連串特定的事實，適用一個長期存在的法規，那麼違反者就可以辯稱，該單位在強制執法行動之前保持沉默，此舉免除了違反者的責任。
這不是，也不應該是法律。
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SEC 控被瑞波文件申請「騷擾」
另外，根據 SEC 本月 21 日提出的一項動議，抗議瑞波濫用先前的法院命令，向 SEC 索取過多文件，希望撤銷瑞波不當的請求，並釋出建議的證據開示命令（Discovery Order）。
該動議起因於瑞波公司本月 7 日獲得法院批准，可調閱有關的 SEC 內部通信文件，以確定加密貨幣是否屬於證券。但 SEC 在文件中表示：
被告的作法是證據開示過程中的一種「小動作」（gamesmanship），以下幾點釋例顯示，被告實際上並沒有要尋求相關證據，而是試圖「騷擾」SEC，使案件的重點偏離其依據（merits），並使 SEC 陷入文件審查的泥淖。
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