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SEC勝訴!通訊軟體 Kik 1 億美元 ICO「違反證券法」,法官:這是毫無爭議的事實

今日,美國地方法院法官裁定美國證券交易委員會(SEC)在對科技公司 Kik 發起的 1 億美元首次幣發行(ICO)訴訟中勝訴,SEC 在 2019 年指控該公司因提供 KIN 數位貨幣而違反了《聯邦證券法》,法官認為,Kik 違反法規是「無爭議的事實」。
(事件背景:SEC 正式起訴:知名通訊軟體公司 Kik 發行 ICO 募資一億美元「違反證券法」的原因)

 

美國地方法院法官在今日(10 月 1 日)裁定美國證券交易委員會(SEC)在對科技公司 Kik 發起的 1 億美元首次幣發行(ICO)訴訟中勝訴,SEC 指控該公司因提供 KIN 數位貨幣而違反了《聯邦證券法》。

該法官在 9 月 30 日的意見中指出:

SEC 指控 Kik 未經註冊的數位代幣發行違反了《證券法》第 5 條。我認為,毫無爭議的事實表明,Kik 提供和出售證券沒有登記聲明或登記豁免,違反了該法案第 5 條。
因此,SEC 的即決判決動議被批准,而 Kik 的即決判決動議被否決。

事發經過

Kik 是一家具有同名通訊應用程式的加拿大公司,創建了自有加密貨幣 KIN。2017 年 6 月至 9 月,Kik 以私募形式向 50 個投資者出售了等值 5,000 萬美元的 KIN;投資者當時確實了解他們正在以折扣價入場,且明確同意要購買證券。

9 月下旬,Kik 公開發售了該代幣;在此 ICO 期間,總共又帶來了約 4,920 萬美元的收入,整個過程 Kik 共募得總價約 1 億美元的資金。

然而,SEC 針對加密貨幣監管所訂定的 DAO 報告於 2017 年 7 月發布-涵蓋確立何時可以將代幣發行視為證券的粗略準則,當時 Kik 已正在著手進行出售。

兩年後,SEC 指控 Kik 違反了《證券法》第 5 條,因該公司未經登記就在美國提供和出售證券。

延伸閱讀:SEC開綠燈!數位資產券商若遵守「三步驟交割流程」,將給予「不處分」指導

各有立場

如動區先前報導,Kik 的創辦人兼執行長 Ted Livingston 表示,該公司的代幣「KIN」就像一種貨幣,並不是美國證券交易委員會所認為的那樣是「未註冊的證券」:

我們都認為這個產業需要監管,但我們也相信這不是它應該被對待的方式。

他認為,在他的代幣「KIN」確實是一種貨幣的情況下,「1934年證券交易法」明確規定,證券的定義不包括貨幣。

然而,據美國證券交易委員會所接到的投資者的投訴中聲稱,Kik 曾多次告知投資者 KIN 的價值會因需求的增加而提升;這也是 SEC 認定 KIN 的供給涉及有價證券發行,並需要列入美國證券法的管制的主要原因之一。

美國證券交易委員會主席 Jay Clayton 於 2018 年 2 月時曾表示:

我相信我見過的每一個 ICO 都是一種證券。
我想將 ICO 和加密貨幣分開。作為證券發行的 ICO,我們應該監管它們,就像我們監管證券發行一樣,僅此而已。

判決關鍵原因

案件的癥結,在於 KIN 的出售是否符合 Howey 檢驗標準-這是在近一個世紀以來,美國定義證券的準則。依照該標準,證券必須符合以下條件:

  1. 金錢投資
  2. 共同企業
  3. 利潤完全來自於別人的努力。

延伸閱讀:Telegram 敗訴|法官採信 SEC Howey Test結果,ICO代幣Gram遭判違反《證券法》

Kik 與 SEC 在第三點上持不同意見。法官表示,關於第三點,投資者必須要有利潤期望。海勒斯坦法官則引述了執行長的說明,再次表示:

在公開聲明和宣傳 KIN 的公開活動中,Kik 以官方立場稱讚 KIN 的獲利潛力。
同時,Kik 的執行長也解釋了供求關係在驅動 KIN 價值中的作用。

不過此案並沒有完全終結。法官表示,如果 Kik 和 SEC 雙方不能就一項擬議的判決達成意見一致,則應在 10 月 20 日前提交一份共同擬定的文件並於其中註明他們的立場差異。

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