繼美國新澤西州、阿拉巴馬州之後，德州證券交易委員會（TSSB）週四（22）再針對 BlockFi 發布聽證會通知（頁面已移除），指控該公司提供的投資產品涉嫌違反《證券法》，令本就一個頭兩個大的 BlockFi 更是備感壓力。
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德州證券交易委員會 22 日發布公告，聲稱 BlockFi 提供的存款計息帳戶（BIA）服務可能歸屬《證券法》範疇，卻並未取得州或聯邦層級的監管許可。TSSB 預計就此問題在 10 月舉行聽證會，經法官判決結果可能對 BlockFi 及其子公司下達禁制令。
據 TSSB 公告，該監管機構正式就 BlockFi 的存款計息帳戶服務向法院申請禁制令。TSSB 表示，該產品可能為 BlockFi 在未經註冊下非法出售之證券。文件顯示，截至 6 月 9 日為止，BlockFi 在德州約有 2.5 萬名當地用戶，管理逾 6.91 億美元的資產。
TSSB 預計將在 10 月 13 日就 BlockFi 的問題舉行聽證會，以裁決是否禁止該公司繼續提供存款計息帳戶服務。若該禁制令在聽證會上獲得法官批准，BlockFi 及其子公司 BlockFi Lending 與 BlockFi Trading 恐都將面臨和在新澤西州相同的命運。
在此之前，這份聽證會通知還將給予 BlockFi 長達 20 日的時間來回應 TSSB 的說法。
通知書寫道：
在 2021 年 4 月 20 日前後，州證券交易委員會執法部門通知了被調查者 BlockFi，被調查者可能在德州提供了不符合《證券法》規範的證券產品。執法部門還解釋了德州證券市場的監管規範，包括確定要求證券登記、交易商及代理人登記的法律，以及如實披露所有已知的重要事實。然而，被告依然違反了《證券法》第 7 條和第 12 條，繼續向德州居民提供存款計息帳戶服務。
圍剿
事實上，BlockFi 面臨的指控還不只這一樁。
就在德州監管機構發布公告的前一天，阿拉巴馬州證券交易委員會（ASC）下達要求說明理由之命令（Show Cause Order）。同樣地，該監管機構也是指控 BlockFi 非法提供未註冊之證券，並給予 28 日的準備時間讓 BlockFi 解釋其產品為何不應被禁止的原因。
[2/2] Our stance hasn't changed – the BlockFI Interest Account is not a security.
— BlockFi (@BlockFi) July 21, 2021
此外，新澤西州證券管理局（NJ BOS）也找上了 BlockFi 的麻煩。據 BlockFi 執行長普林斯（Zac Prince）週四的推文，新澤西州監管機構在週二延後了對 BlockFi 存款計息帳戶的禁制時間，原訂 22 日生效被推遲至一週後的 29 日。
據新澤西州證券管理局說法，BlockFi 透過存款計息帳戶服務持有超過 147 億美元的資產。
不過，面對多個州監管機構圍剿，BlockFi 仍拒絕低頭認錯。
BlockFi 聲明表示：
我們正在和多個監管機構進行積極的對話，以證明 BlockFi 存款計息帳戶不是一種證券，不應被作為一種證券進行監管。我們堅信 BIS 對加密貨幣市場參與者來說是合規且適當的，我們仍堅定地致力於爭取消費者透過他們的加密貨幣賺取利息的權利。我們歡迎和監管機構溝通，並相信對產業的適當監管是未來成功的關鍵。
An update on regulatory conversations: pic.twitter.com/f2GgMZXoQk
— BlockFi (@BlockFi) July 22, 2021
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