英國在 6 月 29 日通過的《2023 年金融服務與市場法案》包括了建立「沙盒」制度，而在昨日，英國對此取得了顯著進展，正式宣布了數位證券沙盒（DSS）的新規範框架，預計將於明年 1 月 8 日生效。
（前情提要：英國首批准基金代幣化！金管局FCA放行：採建議模型者不需監管）
（背景補充：正式監管加密貨幣、穩定幣！英國《金融服務和市場法案》簽署批准）
英國於今年 6 月 29 日通過《2023 年金融服務與市場法案》，不僅為加密貨幣和穩定幣領域建立了監管體系，還在傳統金融領域實施了一系列開放性策略。這些策略中的重點之一是建立「沙盒」制度，旨在促進區塊鏈等新興技術在金融市場的應用與採納。
昨日，英國針對建立沙盒的措施取得了顯著進展，正式宣布了數位證券沙盒（DSS）的新規範框架，該框架預計將於 2024 年 1 月 8 日正式生效。
著重於證券代幣化
數位證券沙盒（DSS）是《2023 年金融服務與市場法案》的一部分，其核心目的是在受監管的環境中，推動金融市場基礎設施（FMI）活動中分布式帳本技術的測試和發展。
DSS 特別強調傳統證券的代幣化，為參與者提供明確的參與條件和實驗規範，以此鼓勵創新並探索數位資產的未來發展方向。
數位證券沙盒的申請與監督
在 DSS 的運作上，由英國央行和金融行為監管局（FCA）共同監督，這種合作旨在確保 DSS 內創新活動的平衡與有效監督。
而在參與條件上，設立於英國的多種 FMI 實體，包括受公認的交易所和投資公司等，均有資格申請參與 DSS。非 FMI 實體，也可以經英國央行和 FCA 允許後申請參與。
授權進行的金融市場基礎設施（FMI）活動
這些實體在獲批准參與後，將收到沙盒批准通知（SAN），明確指明其在沙盒中被授權進行的 FMI 活動。這包含有：
- 經營交易場所（Operating a Trading Venue）：這可能涉及創建或經營一個平台，用於買賣數位化或代幣化的證券等金融工具。
- 與 FMI 沙盒工具相關的多項功能（Carrying on Functions in Connection with an FMI Sandbox Instrument），具體包括：
- 維護（Maintenance）：可能涉及確保數位工具的正常運作和效能。
- 公證（Notary）：在交易或合約中，提供身份驗證和交易驗證的服務。
- 結算（Settlement）：涉及交易完成後，買賣雙方之間資產轉移的過程。
這些活動為參與數位證券沙盒的實體提供了在受監管的環境下測試和發展新金融科技應用的機會，特別是在分布式帳本技術方面的應用。
此外，DSS 的推出與英國政府加強數位資產領域的戰略目標相符，被視為金融市場採納和整合數位資產的重要一步。
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