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監管大突破,美國法官作出「ICO屬於證券法管轄範圍」之裁決

布魯克林的一位美國地區法官作出了具有里程碑意義的判決,對初始代幣發行(ICO)市場產生了深遠的影響。美國紐約東區地方法院法官Raymond Dearie今天裁定美國證券法將涵蓋ICO代幣銷售。

 

這項裁決是針對欺詐性的ICO發起人馬克西姆·扎斯拉夫斯基(Maksim Zaslavskiy)提起訴訟的,檢察官正試圖提起詐騙指控,透過一家名為REcoin的ICO騙局誆騙投資人超過30萬美元。

Dearie法官的裁決摘錄如下:

「Zaslavskiy的抗辯詞顯然不足以通過證券法監管和其中的刑事責任。因為根據『憲法』和『聯邦刑事訴訟規則』,起訴書已經足夠,而且根據Zaslavskiy指控的法律並非違憲行為,Zaslavskiy的動議被否決。案件將進入審判階段。」

REcoin ICO詐騙事件事情概述

2017年9月,美國證券交易委員會指控Zaslavskiy和他的兩家公司通過包括REcoin在內的多項ICO騙局欺騙投資者。REcoin以房地產和鑽石資產作為抵押向投資者推銷,卻實際上並不存在。

在一項開創性的裁決中,Dearie法官拒絕駁回對Zaslavskiy的訴訟,Zaslavskiy的律師早前曾因有關ICO是貨幣而非證券而作為抗辯,將其置於SEC法案的管轄範圍之外。

今天聽證會文件的摘錄如下:

「他(Zaslavskiy)認為使用證券法管制是違憲的。與此同時,政府聲稱,對REcoin和鑽石的投資是『投資合約』,因而是『證券』,並且這些法律並非違憲。」

Dearie法官對此事的裁決是,ICO確實是屬於證券法的的管轄範圍,這是檢察官自去年以來一直主張的。

Dearie裁決代表的含義

Dearie已成為第一位提出將ICO牢牢置於證券監管機構管轄範圍內的裁決的法官,這可能通過為未來案件開創先例,對ICO市場產生重要影響。

雖然CFTC在其空間內處理欺詐性加密領域產品方面取得了一些成功,但美國證券交易委員會 – 長期以來一直表示它對大多數ICO擁有管轄權 – 但在此事件之前尚未在法庭上建立這種權力。

雖然這項裁決對檢察官起到了推動作用,但對此事並非最終決定權。 Dearie法官在評論中指出,最終裁決由陪審團決定,而Zaslavskiy的律師事實上仍然可以向陪審團提出反對證券法管轄權的論點。

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